项目一 单元测试

1、 问题: 下列属于间接融资的是（ ）。
选项：
A:债券市场融资
B:股票市场融资
C:消费信用融资
D:民间借贷
答案: 【
消费信用融资
】

2、 问题: 若以（ ）为主，和中长期信贷市场居于核心地位。
选项：
A:境外融资
B:上市融资
C:直接融资
D:间接融资
答案: 【
间接融资
】

3、 问题: 典型的间接融资形式便是与（ ）发生信用关系。
选项：
A:银行
B:金融机构
C:信托中心
D:信贷机构
答案: 【
银行
】

4、 问题: 下列关于金融市场功能的说法中，正确的是（ ）。
选项：
A:金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权。
B:金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能。
C:花费一定的时间来定位交易对手，一般视为显性成本。
D:金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成。
答案: 【
金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能。
】

5、 问题: 下列关于国际资金流动的说法中，错误的是（ ）。
选项：
A:国际间投资属于国际长期资金流动。
B:套利性资金流动指的是利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动。
C:贸易资金流动一般属于国际短期资金流动。
D:资本外逃被认为是投机性的资金流动。
答案: 【
资本外逃被认为是投机性的资金流动。
】

6、 问题:20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现的趋势有（ ）。
选项：
A:证券市场一体化。
B:投资者法人化
C:金融机构混业化
D:证券市场网络化
答案: 【
证券市场一体化。
投资者法人化
金融机构混业化
证券市场网络化
】

7、 问题:证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，它的基本功能包括（ ）。
选项：
A:筹资功能
B:投资功能
C:资本定价功能
D:资本配置功能
答案: 【
筹资功能
投资功能
资本定价功能
资本配置功能
】

8、 问题:下列关于直接融资和间接融资的说法中，正确的有（ ）。
选项：
A:直接融资通过市场主体充分博弈，直接进行交易，更有利于合理引导资源配置。
B:提高直接融资比重，有利于分散过度集中于银行的金融风险。
C:发展多种股权融资方式，有利于提高实体经济的健康稳定发展。
D:相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度低，风险也相对较大。
答案: 【
直接融资通过市场主体充分博弈，直接进行交易，更有利于合理引导资源配置。
提高直接融资比重，有利于分散过度集中于银行的金融风险。
发展多种股权融资方式，有利于提高实体经济的健康稳定发展。
】

9、 问题:直接融资方式一般具有可逆性。（ ）
选项：
A:对
B:错
答案: 【
错
】

10、 问题:金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。（ ）
选项：
A:对
B:错
答案: 【
对
】

11、 问题:贸易资本流动是利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动。（ ）
选项：
A:对
B:错
答案: 【
错
】

项目二 单元测试

1、 问题: 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，股票转让方式不包括（ ）。
选项：
A:协议方式
B:做市方式
C:竞价方式
D:大宗交易方式
答案: 【
大宗交易方式
】

2、 问题: 关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（ ）。
选项：
A:退市制度自由化
B:发行定价市场化
C:上市标准多元化
D:发行审核注册制
答案: 【
退市制度自由化
】

3、 问题: 下列关于注册制改革后创业板定位的说法中，错误的是（ ）。
选项：
A:支持传统产业与新技术，新产业，新业态，新模式深度融合。
B:主要服务科技创新企业。
C:深入贯彻创新驱动发展战略。
D:适应发展，更多依靠创新，创造，创意的大趋势。
答案: 【
主要服务科技创新企业。
】

4、 问题:下列不属于创业板市场功能的是（ ）。
选项：
A:承担风险资本的退出窗口作用。
B:促进产业升级。
C:优化资源配置。
D:有“宏观经济晴雨表”之称。
答案: 【
有“宏观经济晴雨表”之称。
】

5、 问题:当前我国商业银行的主要业务不包括（ ）。
选项：
A:资产业务
B:表外业务
C:负债业务
D:证券经纪业务
答案: 【
证券经纪业务
】

6、 问题:下列关于证券公司的说法中，错误的是（ ）。
选项：
A:具有独立法人地位。
B:具有证券交易所会员资格。
C:只能是有限责任公司。
D:可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券儿。
答案: 【
只能是有限责任公司。
】

7、 问题:在M=m×B中，m是货币乘数，M是（ ）。
选项：
A:货币需求
B:货币供给
C:虚拟货币
D:名义货币
答案: 【
货币供给
】

8、 问题:存在表决权差异安排的发行人，申请在科创板上市的，市值及财务指标应当符合的标准是（ ）。
选项：
A:预计市值不低于人民币100亿元。
B:预计市值不低于人民币50亿元。
C:预计市值不低于人民币50亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元。
D:预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币5亿元。
答案: 【
预计市值不低于人民币100亿元。
】

9、 问题:我国现行的监管框架包括（ ）。
选项：
A:国务院金融稳定发展委员会。
B:中国人民银行。
C:中国银行保险监督管理委员会。
D:中国证监会。
答案: 【
国务院金融稳定发展委员会。
中国人民银行。
中国银行保险监督管理委员会。
中国证监会。
】

10、 问题:中央银行主要通过（ ）为商业银行充当最后贷款人。
选项：
A:票据再贴现。
B:票据再质押。
C:抵押再贷款。
D:票据再抵押。
答案: 【
票据再贴现。
票据再抵押。
】

11、 问题:金融稳定发展委员会的主要职责包括（ ）。
选项：
A:落实党中央，国务院关于金融工作的决策部署。
B:审议金融业改革发展重大规划。
C:制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。
D:指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责。
答案: 【
落实党中央，国务院关于金融工作的决策部署。
审议金融业改革发展重大规划。
指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责。
】

12、 问题:科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（ ）。
选项：
A:《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
B:《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》
C:《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》
D:《上海证券交易所科创板股票上市规则》
答案: 【
《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
】

13、 问题:影响我国金融市场运行的主要因素有（ ）。
选项：
A:经济因素，如经济增长，周期波动和财政、货币、经济政策等。
B:信息技术的发展程度。
C:投资者的心理预期。
D:金融市场法律制度是否完善。
答案: 【
经济因素，如经济增长，周期波动和财政、货币、经济政策等。
信息技术的发展程度。
投资者的心理预期。
金融市场法律制度是否完善。
】

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